Комплаенс
Уважаемые клиенты и партнеры Ак Барс Банка!
Комплаенс является одним из важнейших элементов системы управления банка, направленный на защиту интересов клиентов, партнеров и акционеров, включающий комплекс мер, позволяющих выявлять, устранять и предотвращать нарушения российского и международного законодательства, а также требований профессиональных ассоциаций и внутренних документов банка.
Финансовый мониторинг
Инсайдерам банка
FATCA/CRS
Корпоративная этика
Финансовый мониторинг
Инсайдерам банка
FATCA/CRS
Корпоративная этика
Противодействие коррупции
Сообщить о коррупции
Обеспечение соблюдения лучших условий
при совершении сделок по поручению клиентов
Предотвращение конфликтов интересов
в рамках реализации функций инвестиционно-банковского комплаенса
На ежедневной основе банк реализует программу комплаенс-менеджмента, направленную на обеспечение соответствия деятельности банка законодательству, международным стандартам и лучшим практикам в различных сферах банковской деятельности.
В целях эффективного управления комплаенс-рисками на основании лучших международных практик в Ак Барс Банке разработан собственный набор «инструментов», включая:
- Меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Меры по реализации принципа «Знай своего клиента» (KYC), определяющие необходимый уровень информированности о клиенте и его деятельности.
- Меры по реализации требований в области эмбарго и санкций.
- Меры по предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Меры в области корпоративной этики.