Политика по предотвращению конфликтов интересов в рамках реализации функций инвестиционно-банковского комплаенса
В целях обеспечения эффективности инвестиционной деятельности при соблюдении принципов добросовестности, честности и справедливости, соответствующих мировым стандартам и лучшим практикам в области инвестиционного банковского комплаенса в банке утверждена Политика по предотвращению конфликтов интересов в рамках реализации функций инвестиционно-банковского комплаенса.
Банк принимает необходимые меры с целью избежания неблагоприятных последствий для клиентов (такие как убытки, недополучение прибыли, снижение рыночной стоимости и т.д.) и, соответственно, ненадлежащей выгоды для банка, работника, другого клиента или любой иной третьей стороны.
Банк стремится соответствовать лучшим практикам в области инвестиционного банковского комплаенса:
- в банке действует принцип «Китайских стен» («сhinese walls»), который означает разграничение информации для каждого этапа бизнес-процесса;
- в подразделениях банка используется принцип «Служебной необходимости» («need-to-know»), который не позволяет несанкционированно передавать инсайдерскую или иную конфиденциальную информацию.
В целях соблюдения этических принципов банк раскрывает информацию о любом фактическом или потенциальном конфликте интересов перед заключением сделки с клиентом или в интересах клиента.
Общие принципы и стандарты Политики распространяются как на банк, так и на его дочерние компании, осуществляющие инвестиционную деятельность на финансовых рынках.